Brook Preloader

Bewaking

Wanneer u als instelling moet voldoen aan de Wwft moet u de identiteit van uw cliënt vaststellen, verifiëren en nagaan wie de uiteindelijke belanghebbende (UBO) van een transactie is.


Wat is Bewaking?

Wanneer u de UBO geïdentificeerd heeft checkt u op fraude lijsten, controlelijsten, sanctielijsten, PEP-lijsten en negatieve publiciteit. Hoe vaak u dit moet doen, hangt af van het risicoprofiel van uw cliënt.
Het is belangrijk dat u dit onderzoek documenteert nadat u dit onderzoek heeft uitgevoerd.


Uitgebreide Bewaking

Met de Uitgebreide Bewaking & Risico Classificatie van Handelzeker kunt u uw compliance zoekopdrachten automatisch bewaken. Wij stellen u op de hoogte van wijzigingen binnen uw initiële zoekopdracht via email en applicatie notificaties. Lees meer over het Uitgebreide Bewaking & Risico Classificatie van Handelzeker.